Corporate Actions

Voluntary Events

Tenders

A tender offer is a bid to purchase some or all of the shareholders' stock in a company. Tender offers are typically a public bid for stockholders to sell some or all their stock at a specific price within a particular time window.

Tender offers may carry certain conditions. Some conditions are limited to specific groups of shareholders, and some conditions may benefit any shareholder. 

Rights Issues

A rights issue is an offer to existing shareholders to purchase newly-issued stock, the right to which they can usually exercise or sell on the open market.

SPAC

A SPAC (Special Purpose Acquisition Company) is a company without business activities that is formed strictly to raise capital through an initial public offering (IPO) with the intention to purchase all or part of a non-listed company in the relatively near term. As it is not clear which company SPACs are going to acquire in advance and do not have any business activities at the time of the IPO, they are also referred to as ‘shell companies’ or ‘blank cheque companies'.

Warrants

A warrant is a derivative issued by a company that gives the buyer the right, but not the obligation, to buy the company’s stock at a certain price before an expiration date.

 

Mandatory Events

Merger/Acquisition

A merger / acquisition involves the process of combining two companies into one. As a shareholder of a company which is set to be acquired, you are generally presented with a tender offer in which you can tender your shares to the acquiring company at a premium.

Spin Off

A spin-off occurs when a larger company wishes to create a new independent entity by either selling or distributing new shares of the new entity. As part of the spin-off, the parent company’s existing shareholders are given shares in the new independent company.

Split

Forward split: A corporate action in which a company issues additional shares to its shareholders, increasing the total by the specified ratio based on shares previously held.

Reverse Split: A corporate action which consolidates the number of existing shares into fewer, more expensive shares. Also dependent on the specified ratio.

非美國居民要繳納預扣稅嗎?

Overview: 

 

納稅義務相關信息根據要求上報給您居住國家以及其它國家(如果交易的産品有地方預扣稅要求)的稅務機關。除非有稅務機關明確要求,某則IBKR不會就證券交易收入扣繳稅款。根據美國稅法規定,我們對美國公司向外國人士支付的股息按30%的稅率進行扣稅。如果美國與您的所在國有稅務協定,稅率可能會有一定優惠。此外,投資利息收入沒有美國預扣稅。非美國人士和大多數實體的所有預扣稅均將在每年年末通過表格1042-S申報。更多信息,請參見美國國稅局901和/或諮詢您的稅務顧問。

有關IB自願公司行動工具的信息

 
目錄
工具的一般使用

與荷蘭式拍賣相關的信息

常見問題

有關公司行動選擇的重要提示

有關做空優先認股權的重要信息

 

工具的一般使用

IB的自願公司行動選擇工具可供客戶在公司行動開放選擇的期間提交行動指令。

該工具的界面被分為5個部分。

第1部分 – 公司行動描述– 該部分位於界面的左上角,提供公司行動各項條款的詳細信息。

第2部分 – 公司行動總結–該部分會提供公司行動相關日期的快照。該部分位於界面的右上角,會提供公司行動類型、證券信息、公司行動的有效日期及為賬戶提交指令的截止時間。

第3部分 – 持倉或價值 – 該部分會提供賬戶內當前可參與公司行動的持倉總覽,以及目前未被分配參與公司行動的股票數量。  對於未在截止時間前分配的股票,IB將自動為其選擇默認的選項。沒有資格參與公司行動的賬戶將在本部分看到0。在查看股票購買計劃(SPP)要約時,這部分會顯示可買入的最大股票價值以及當前已分配參與要約的價值。

第4部分 – 選擇表格 – 該部分以表格的形式提供,會列出特定公司行動的選項,以及當前分配至某個選項的倉位。IB會在每一行提供以下信息:

a.      選項描述

b.      b. 當前選擇的持倉(價值) –報告之前提交了該選項的股票數量以及該數量占當前可用持倉的百分比。股票購買計劃(SPP)要約會顯示提交待買入的股票價值。

c.       新選擇– 您可在框內輸入您想提交至該選項的股票數量。 除股票購買計劃(SPP)的要約外,IB只接受以股數而非持有的股票百分比提交的指令。在股票購買計劃下,選擇必須以您想購買的股票價值為單位輸入。

第5部分 – 行動按鈕 – 有以下4個按鈕:

a.      幫助– 提供如何使用“自願公司行動選擇”工具的更多信息

b.    修改–點擊後會顯示相關公司行動的描述/條款的更改概況。該項目只有當修改對相關的公司行動適用時才會顯示。

c.      保存–點擊後將向IB提交進一步處理的指令

d.     關閉–點擊後將不向IB提交進一步處理的指令,直接關閉界面

 

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與荷蘭式拍賣相關的信息

如股東希望以特定的買價參與荷蘭式拍賣,則可通過IB的公司行動工具按以下步驟提交選擇。

1. 找到您想以“買價”買入的股票對應的行

2. 點擊最右邊的“更改”鏈接

 

此時會出現一個新的界面,顯示有關買價的規則和可參與競拍的持倉。

3. 輸入您想提交的數量及買價。請注意,我們不接受以持有的股數的百分比提交的委託,因此,請以股票數量為單位輸入。

 

4. 信息輸入完畢後,您可選擇

  • “添加行”,這會添加一行新的選擇行,以便您以第二個買價提交待買入的股票
  • 如您已完成選擇,可點擊界面右下角的“完成”

 

 

5. 在買價選擇界面選擇了“完成”後,您將回到主界面,在那裡您將看到您想提交的股票數量。如您希望檢查您的選擇或編輯買價,可再次選擇“更改”。

 

6. 所有選擇均完成後,閱讀並勾選您同意“條款與條件”,然後選擇“保存”以提交您的選擇

 

 

常見問題

如何向自願公司行動分配股票?

  • 在“新選擇”欄內輸入您想分配至已有的選擇的股數。
  • 當“新選擇”準確地反映了符合您意圖的選擇指令時,選擇“保存”
  • 閱讀自願公司行動協議,如您同意協議條款,則選“我同意”
  • 在收到您提交的選擇後的30秒內,IB會向IB消息中心發送確認。如未收到確認,則客戶必須聯繫IB,因為未確認的選擇不會被處理

向股票購買計劃(SPP)提交選擇時也可根據以上步驟操作;然而,請注意,選擇必須以您想購買的股票的價值為單位提交。

 

如果我不選擇會怎麼樣?

如未提交選擇並經IB確認,則未選擇的股票將以默認的分配方式處理。

 

我能否看到我的選擇歷史?

是的。選擇一旦提交並經IB確認,客戶可在消息中心內查看諮詢單或點擊選擇界面(持倉信息旁)的“選擇歷史”鏈接來瞭解選擇歷史信息。向IB提交的選擇的概況將被列出。

 

如果我沒有收到IB的確認,我的選擇會被處理嗎?

不要。如果IB沒有就自願公司行動提供電子確認,則客戶必須聯繫IB以確認選擇。. IB只會處理以電子方式確認過的選擇。

 

我能否在截止時間以後提交選擇?

超過要約的截止時間後將無法通過賬戶管理提交選擇。在截止時間以後,客戶可通過諮詢單提交指令;然而,請注意,對所有以該方式提交的指令,我們都只能盡最大努力處理。IB不保證在截止時間以後提交的指令能成功被處理。

 

IB不保證在截止時間以後提交的指令能成功被處理。

如果賬戶不符合參與公司行動的資格要求,選擇界面就會顯示可參與的持倉為0。視公司行動要約不同,參與資格可能有限制。如果顯示賬戶不能參加,但賬戶持有人認為應該可以參加,請在消息中心創建諮詢單聯繫IB。

 

我能否修改我的選擇?

只要未超過選擇的截止時間,客戶仍可通過賬戶管理內的公司行動管理工具更新其選擇。打開要約詳情界面後,您可編輯如下

  • 在“新選擇”框內輸入零,移除已提交的內容,或
  • 如您是代表客戶賬戶操作的主賬戶使用者,則選擇“移除所有分配”

選擇移除後,您可重新輸入新的數量。

 

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有關公司行動選擇的重要提示

請知悉,如果提交參與自願的公司行動的總股數超過了要約截止時間賬戶內持有的總股數,IB有權在不向客戶發送通知的情況下按比例分配選擇。請監控賬戶的持股數量,以確保提交參與行動的股數不超過賬戶持股總數。

 

按比例分配指令舉例

情境

在第一次選擇時,賬戶內有2000股ABC公司的股票。提交了以下選擇:

選擇1(默認)選1500股

選擇2 選500股

如在選擇截止時間前賣出了500股,則將按如下安排調整選擇:

選擇1(默認)選1125股

選擇2 選375股

如在選擇截止時間前買入了500股,則將按如下安排調整選擇:

選擇1(默認)選2000股

選擇2 選500股

 

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有關做空優先認股權的重要信息

 

如果賬戶在配股生效日期前一天做空了目標證券,則賬戶將根據配股協議規定的比例被分配相關證券的空頭。

優先認股權未上市交易的情況

當優先認股權的多方請求認購新股,空方將有履約義務。客戶應關注其賬戶可能面臨的履約義務,包括其做空且被認購的全部或部分優先認股權,以及賬戶可能被分配的超額認購部分。客戶應監控自己的賬戶,以確保在產生履約義務時有能力交付所需的股票。

在配股結束後,IB才能知道某個賬戶是否有履約義務。

優先認股權上市交易的情況

做空了優先認股權的客戶可嘗試通過IB的交易者工作站或網絡交易者平倉。. 如客戶無法下單平倉,可致電IB的交易台,請交易台代其下單平倉。

IB會對優先認股權設置平倉截止日期。該截止日期通常按如下規則設置:

(外部處理的截止日期)- (市場結算時間 + 1)個工作日

舉例:

對於外部處理截止時間為美國時間週四的配股,平倉截止日期通常為:

週四 -(3個工作日 + 1)= 前一個週五

IB會盡最大努力嘗試在平倉日期平倉剩餘的空頭倉位(適用標準傭金)。IB不保證此類平倉交易的日期、時間、價格或執行結果。如果IB無法平倉剩餘的空頭倉位,在多方要求認購新股的情況下,客戶將須履行相關的義務。

一旦IB為剩餘的空頭倉位執行了平倉,系統會向賬戶持有人發送通知,告知其平倉已處理。IB會盡可能快地在賬戶中反映該筆平倉。但如果平倉通知未及時發佈,IB不承擔責任。如果客戶在IB的平倉日期後選擇平倉優先認股權的空頭且未事先和IB確認平倉的狀態,則此類行動可能導致賬戶做多相關的證券。

 

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ASX股息和公司行動常見問題

盈透證券澳大利亞有限公司(“IBKR澳大利亞”)已指定法國巴黎證券服務公司(“BNP”)爲第三方次保管銀行爲我們的客戶保管澳大利亞證券交易所(“ASX”)挂牌的現金股票1。IBKR澳大利亞確保所有您名下取得的證券均以IBKR澳大利亞全資托管公司盈透證券澳大利亞托管有限公司(“IBA Nominees”)的名義登記在BNP的帳簿和記錄之中。IBKR澳大利亞對IBA Nominees的行爲負責。

爲了您的便利,我們收集了客戶對于此安排的一些常見問題以及公司行動方面的一些常見問題,詳情如下:

 

我可以在我自己的持有人身份識別號碼(HIN)下持有證券嗎?

不支持。IBKR澳大利亞不支持個人HIN注册。而是由IBA Nominees通過在BNP或對應次保管機構設立綜合賬戶的方式持有所有客戶倉位。因此,您不會直接從證券登記機構收到CHESS報表和信息,但您仍然有權享有股息幷可參與公司發生的任何公司行動。

 

IBKR澳大利亞支持ASX的IPO嗎?

IBKR澳大利亞不支持。

但您仍然可以參與IPO幷請求證券登記機構以發行人直接發行的形式接收IPO股票。登記機構接收之後,您便可以通過客戶端的消息中心提交轉倉諮詢單、提供股票代碼/賬戶持有人姓名/郵寄地址和股數請求將證券轉至您的IBKR賬戶, 我們會爲您進行處理。

 

如何監控公司行動相關投資組合和重要信息?

根據我們的條款與條件,您有責任瞭解自己在賬戶中交易和持有的所有證券、衍生品和其它金融産品的相關條款。這包括公司行動的詳細信息和條款條件。儘管IBKR盡力確保爲您提供最新的準確的信息,但我們不能對此進行任何保證或擔保。我們爲您所提供之信息的準確性可能會受到諸多因素的影響,如證券市場的信息處理延遲,市場數據供應商的錯誤或您所持股票之發行人的操作等等。因此,您應確保自己充分瞭解所有會對您IBKR賬戶所持産品造成影響的公開信息。

 

IBKR澳大利亞支持ASX股息再投資計劃嗎?

不支持。我們只支持現金派息。

 

對于涉及認購和購股計劃的公司行動,提交選擇的截止時間是什麽時候?

由于IBKR澳大利亞指定了BNP作爲我們的次保管機構保管ASX挂牌的現金股票,我們必須趕在市場截止時間(通常會在發行文件中說明)之前提交指令。如果您在登記日持有股票,我們會向您或您的經紀商/顧問發送電子郵件或通過消息中心通知提醒您或您的經紀商/顧問注意IBKR澳大利亞提交選擇的截止時間(通常至少比市場截止時間提前4個工作日。如果錯過了IBKR的提交截止時間但仍想提交請求,請在公司行動類別下提交一個諮詢單。請注意,該等請求我們會盡最大努力處理,但幷不保證一定會成功。如果我們成功提交了您的請求,則無論公司行動最後結果如何您都需按每筆請求100澳元的標準繳納費用。所有的公司行動,發行人都有權自行决定是接受、削减還是拒絕您的請求。有關費用標準的更多信息,請參見此處鏈接

如果是需要提交到發行公司的權證行權請求,如公司權證,則您必須在市場截止時間基礎上至少提前5個工作日通過電子郵件或消息中心告知IBKR您要行使權證的意圖。 請注意,任何在提交截止時間之後收到的請求我們都只會盡最大努力處理,不保證一定能成功。

 

在IBKR澳大利亞的截止時間之後我還能更改或取消我的選擇嗎?

一旦過了IBKR澳大利亞的截止時間,我們便只能是盡最大努力處理您的指令,不保證一定能將您的新請求提交上去。但是,如果我們成功提交了您的請求,則無論公司行動最後結果如何您都需按每筆請求100澳元的標準繳納費用。所有的公司行動,發行人都有權自行决定是接受、削减還是拒絕您的請求。有關費用標準的更多信息,請參見此處鏈接

 

IBKR澳大利亞支持機構配售嗎?

不支持。通過IBKR澳大利亞提交的股票發行只面向散戶投資者。如果同時有零售和機構發行,您無法同時兩個都接受。如果證券登記機構或發行公司已就機構發行直接聯繫了您幷且您也已經予以接受,則您不應再通過IBKR澳大利亞的平臺參與零售發行。

 

IBKR澳大利亞會在付息日分配股票和退費(如有)嗎?

一旦從BNP收到新股票幷核對好所有參與客戶的認購請求,IBKR澳大利亞便會盡最大努力及時分配股票。由于該過程通常有多方參與,IBKR澳大利亞無法保證您賬戶收到新股票和/或退費(如有)的確切時間。因此,通過IBKR澳大利亞提交公司行動請求即代表您確認,由于分配的證券和/或退費(如有)超出IBKR澳大利亞的控制,您賬戶收到證券和/或退費的時間可能會有延遲;幷且您不會要求IBKR承擔任何與此相關的損失或損害。

 

IBKR澳大利亞如何處理小數股權益?

現已不再支持向上取整權益的請求,包括小數股權益。所有選擇均必須在客戶端中按招股書或發行文件規定的有效股數提交,幷且必須是整數股數。任何不符合要求的選擇均會被拒絕或進行相應削减。

 

我作爲外國投資者可以參加澳大利亞公司行動嗎?

IBKR澳大利亞不提供法律、稅務或投資建議,也不能决定您是否可以參加。通過在綫客戶端提交請求即代表您確認您已閱讀幷瞭解了招股書或發行文件,幷且您幷沒有因爲發行文件或招股書中所列的一條或多條限制(包括居住國家或地區相關限制)而無資格參加公司行動。證券登記機構將全權决定您是否具備參與資格幷接受或拒絕您的請求。

 

對于需要付款的公司行動(如配股權發行和購股計劃),資金什麽時候扣除?

資金將于IBKR澳大利亞提交截止日從您的IBKR澳大利亞賬戶扣除。請確保您的IBKR澳大利亞賬戶届時有足够資金。如果沒有足够資金,您的選擇可能被拒,某些情况下,賬戶持倉會被强制清算。

 

通過IBKR澳大利亞提交ASX代理投票的截止時間是什麽時候?

與提交公司行動選擇類似,澳大利亞代理投票指令必須在大會前至少提交8個工作日提交。截止時間之後我們無法代您提交投票指令。

 

IBKR澳大利亞會提醒我即將進行的ASX代理投票嗎?

ASX代理投票只是出于禮節提供的服務,我們不支持就即將舉辦的股東大會提供通知提醒。

 

針對ASX股票提交代理投票有哪些步驟?

要參加ASX上市公司的股東大會,您需要通過消息中心提交諮詢單幷表明您對决議的回應以及您此次投票想提交的股數。請在大會前至少提前8個工作日提供您的指令以便IBKR澳大利亞和我們的代理機構能有足够時間處理。 請注意,任何在提交截止時間之後收到的請求我們都只會盡最大努力處理,不保證一定能成功。 請不要直接聯繫BNP。

請確保您是在消息中心的代理投票類別下創建諮詢單,幷在諮詢單中提供下方所有信息以避免發生延誤:

  • 諮詢單標題:ASX (股票代碼) Proxy Vote Submission
  • 大會日期:
  • 確認要投票的IBKR澳大利亞賬戶號碼:
  • 投票的股數:
  • 每個决議項的指示(贊成/反對/弃權):
  • 同意該諮詢單提交爲最終决定且不可撤銷,幷且股票在大會前不會賣出。

 

1. 關于IBA爲ASX證券指定的次保管機構的詳細信息,請參見此鏈接

有關IB如何處理認股權空頭倉位的信息

如果某一賬戶在認股權發行的生效日期前一天做空了目標證券,則賬戶將根據發行條款規定的比率分配認股權對應證券的空頭倉位。

如果認股權未挂牌交易

如果多頭倉位持有者提交請求認購認股權,則做空認股權的客戶需承擔相應的交付義務。客戶應注意,可能需要承擔的交付義務包括所有或部分被認購的空頭倉位以及分配到的超額認購份額。客戶應密切關注賬戶,確保能正常交付需要交付的股票。

IB直到認股權發行結束後才會知道賬戶需要承擔的交付義務。

如果認股權挂牌交易

做空認股權的客戶會嘗試通過IB的交易者工作站(TWS)或網絡交易者(WebTrader)提交委托單平倉。如果無法通過下達委托單平倉,客戶可通過電話聯繫IB交易服務台請求代其下達平倉交易。

IB會爲認股權發行設定平倉截止時間。平倉截止時間通常(但幷不一定)會按下方規則設定:

(外部處理截止時間) - (市場結算所需時間 + 1)個工作日

舉例:

在美國,外部處理截止時間爲周四的認股權發行,其平倉截止時間通常爲:

周四 - (3個工作日 + 1) = 上一周周五

IB會盡最大努力對平倉截止日仍剩餘的空頭倉位進行平倉(按標準傭金收費)。但IB不能保證平倉交易的時間和價格,也不保證一定能執行平倉交易。如果IB無法平掉剩餘的空頭倉位,而多頭倉位持有者請求認購認股權,則客戶應承擔相應的交付義務。

IB執行了剩餘空頭倉位的平倉交易後會向賬戶持有人發送通知,告知其平倉交易已處理。IB會儘快將平倉交易發布至賬戶。如果通知未及時發送,IB不承擔任何責任。如果客戶在未事先與IB確認平倉狀態的情况下在IB平倉截止時間之後平倉空頭倉位,可能會導致賬戶出現多頭認股權倉位。

 

如何配置客戶服務消息傳遞和通知方式

要配置您的消息中心偏好設置:

1. 登錄客戶端

2. 點擊使用者菜單(右上角的頭像圖標),然後點擊安全消息中心

3. 點擊“撰寫”按鈕旁的偏好(齒輪)圖標。

4. 將出現消息偏好設置窗口。

5. 使用下拉框為消息選擇主要次要偏好語言

6. 在安全消息傳遞部分選擇您想要的傳遞選項。

7. 點擊保存保存更改。

請注意,出於安全考慮,無法通過電子郵件或短信方式接收完整的消息。通過電子郵件或短信只能收到通知的概述。

更多信息請參見客戶端用戶指南的消息中心偏好設置

自願公司行動限制相關信息

自願公司行動可能會在持股人參與自願邀約的資格方面有一定限制。該等限制包括,但不限於:

居住地限制 - 根據自願要約文件的規定,該等限制會指定某些國家的居民可以參與或不能參與要約。居住地限制的詳細信息會在要約文件中列明,並可通過公司的投資者關係部門進行核實。

國籍限制 - 與居住地限制類似;但這一限制是基於賬戶持有人的國籍,而非當前居住地。

合格投資者限制 - 公司可能只能向合格投資者發起要約。這類限制會在要求文件中列明,並可通過公司的投資者關係部門進行核實。在將指令提交給存管機構或過戶代理之前,IB不會對合格投資者身份進行核驗。如果確實存在這一限制,則客戶有責任確認其有資格參與該等要約。

通知限制 - 有時候,盈透證券有限公司(Interactive Brokers LLC)可能會受到限制,無法告知客戶完整的要約信息。這種情況下,客戶有責任通過第三方搜索即將發生的自願公司行動信息。任何有關該等要約的選擇都必須通過在IB賬戶管理的消息中心創建諮詢單的方式提交給IB。通過這種方式提交的指令將在盡最大努力的基礎上處理。

澳大利亞認股權限制:IB不支持對小數配股進行向上取整。在計算客戶配股時,IB會採用以下規則對小數配股進行向下取整:小於1的,取0;大於1的,向下取最近的整數。例如,在1:10的配股比例下,如果客戶持有股數低於10股,則IB在決定客戶配股時會向下取整到0;而如果客戶持有股數在10到19之間,則會向下取整到1。要參與配股,選擇必須通過賬戶管理的選擇工具提交。

如果賬戶無法查看某一公司行動的完整信息,但認為要約應該對賬戶開放,則請通過在IB賬戶管理的消息中心創建諮詢單聯繫IB。在諮詢單中,請詳細說明要約以及賬戶為什麼應該能參與此要約的原因,IB會進行相應調查。

ASX Dividend and Corporate Action FAQ

Interactive Brokers Australia Pty Ltd (“IBKR Australia”) has appointed a third party sub-custodian: BNP Paribas Security Services (“BNP”), to hold ASX listed cash equities for the benefit of our clients1. IBKR Australia ensures that securities acquired on your behalf are recorded in the books and records of BNP in the name of IBKR Australia’s wholly owned nominee company, Interactive Brokers Australia Nominees Pty Ltd (“IBA Nominees”). IBKR Australia is responsible for the conduct of IBA Nominees.

For your convenience, we have consolidated some common queries from clients regarding this arrangement, as well as some common queries regarding corporate actions in general.

 

Can I hold my securities on my own individual HIN (Holder Identification Number)?

No. IBKR Australia does not support individual HIN registration. Instead, IBA Nominees holds all client positions on an omnibus basis with BNP or the applicable sub-custodian. Accordingly, you will not receive CHESS statement and information directly from the registry, but you are still entitled to dividends and to participate in any corporate actions that the company offers.

 

Does IBKR Australia support ASX IPO’s?

No, this is not supported via IBKR Australia.

However, you can still participate in IPOs and request the IPO shares to be received at the registry in issuer sponsored form. Once received at the registry, you can raise a position transfer ticket via the client portal message center and request to transfer these securities to your IBKR account by providing the stock ticker / account holder’s name / mailing address and the number of shares, and we will assist further.

 

How to monitor your portfolio and important information about corporate actions?

Under our T&Cs , you are responsible for understanding the terms of all securities, derivatives or other financial products that you trade and hold in your account. This includes the details, terms and conditions associated with corporate actions. Whilst IBKR tries to ensure that the information which it provides to you is correct and up to date, we do not warrant or guarantee that this is the case. The accuracy and correctness of information which we pass on to you may be impacted by, amongst other things, delays in processing of information by the underlying market, failure of a market data vendor or the actions of the issuers of shares in your portfolio. As a result, you should ensure you are fully aware of any information that is publicly available that affects the products you hold in your IBKR account.

 

Does IBKR Australia support ASX dividend reinvestment plan?

No. We only support the cash payment method.

 

What is the deadline to submit elective corporate actions including subscriptions and share purchase plans?

As IBKR Australia uses BNP as our sub-custodian for holding ASX listed cash equities, we must submit our instructions earlier than the market deadlines (that are typically announced within the offer documents). If you are holding the shares at the record date, an email or message center notification will be sent to you or your broker / advisor to notify you of the IBKR Australia submission deadline, which is typically at least 2 business days prior to the market deadline. If you have missed the IBKR submission deadline but still wish to submit the request, please submit a ticket request under the Corporate Action category. Note that such requests are not guaranteed to be processed and are worked on best effort basis only. If we do submit your request, you will be charged a fee of AUD 100 for each request, regardless of the outcome of the corporate action. As with all corporate actions, the issuer has the sole discretion to accept, reduce or reject your request. For more information about the fees, please refer to this link here.

For requests to exercise warrants that require some form of submission to the issuing company, for example company warrants, you must notify IBKR of your intention to exercise the warrant via email or message center at least 5 business days prior to the market deadline. Note that any requests received after this submission deadline are not guaranteed to be processed and are worked on best effort basis only.

 

Can I change or cancel my election after the IBKR Australia deadline?

Once the IBKR Australia deadline has passed, your instruction can only be worked on best effort basis. There is no guarantee that IBKR can submit your new request. However, if we do submit your request, you will be charged a fee of AUD 100 for each request, regardless of the outcome of the corporate action. As with all corporate actions, the issuer has the sole discretion to accept, reduce or reject your request. For more information about the fees, please refer to this link here.

 

Does IBKR Australia support Institutional Offers where applicable?

No. The offer submitted through IBKR Australia is only for retail offers. Where there is both a retail and institutional offer, you cannot accept both the Institutional and Retail at the same time. If you have been contacted directly by the registry or the issuing company regarding an institutional offer and you have accepted it, then you should not participate in the Retail Offer via IBKR Australia platform.

 

Does IBKR Australia allocate shares and refund (if applicable) on the payment date?

IBKR Australia will, on a best efforts basis, promptly allocate the new shares once we have received them from the BNP and have reconciled the subscription requests from all participating clients with the allocation we have received. As this process often involves multiple parties, IBKR Australia cannot guarantee the exact timing when the new shares and/ or the cash refund (if applicable) will be received in your account. As a result, by submitting the corporate action request via IBKR Australia, you acknowledge that there may be a delay in receiving the allocated securities and/or refunds (if applicable) that is outside the control of IBKR Australia and as a result you will not hold IBKR for any harm or loss associated therewith.

 

How does IBKR Australia handle fractional entitlements?

Requests to round up entitlements are no longer supported, including fractional entitlements. All elections must be submitted via the client portal tool with a valid lot size as set forth in the terms and conditions of the prospectus or offering documents and must only be for a whole right entitlement. Any election submitted which does not meet the criteria may be rejected or reduced accordingly.

 

Am I eligible to participate in any Australian Corporate Action as a foreign investor?

IBKR Australia does not provide legal, tax or investment advice and determine your eligibility. By submitting your request through the online portal, you acknowledge that you have read and understood the prospectus or offer documents and that you are not ineligible to participate in the corporate action due to one or more of the restrictions set forth in the offering documents or prospectus, as applicable, including any restriction related residency. The registry, in its sole discretion, will determine your eligibility and whether to accept or reject your submission.

 

When will my funds be deducted for corporate actions requiring payment such as rights issue and shares purchase plan?

Funds will be deducted from your IBKR Australia account on the stated IBKR Australia deadline. Please ensure that there are sufficient funds available in the IBKR Australia account at that time. Failure to ensure that you have sufficient funding may result in a rejection of your election, and in some circumstances, forced liquidations to occur in your account.

 

When is the deadline to submit ASX Proxy Votes via IBKR Australia?

Similar to the circumstances of submitting elective corporate actions, Australian Proxy Vote instructions must be submitted at least 8 business days prior to the meeting day. We are unable to pass on voting instructions after this deadline has passed.

 

Will IBKR Australia notify me of upcoming ASX Proxy Votes?

ASX Proxy voting is provided as a courtesy service only and we do not support the provision of notifications for upcoming shareholder meetings, as such.

 

What are the steps to submit a proxy vote for ASX stock?

In order to participate in shareholder meetings for ASX listed companies, you will need to submit a ticket via Message Center and indicate your responses to the resolutions and the number of shares you would like to submit as part of the vote. Please provide your instructions at least 8 business days prior to the meeting for IBKR Australia and our agent to have sufficient time for processing. Note that any requests received after this submission deadline are not guaranteed to be processed and are worked on best effort basis only. Please do not contact BNP directly.

Please ensure you create a ticket under the category Proxy Voting on the Message Center with all of the following information to avoid any delays:

  • Ticket Subject ASX (Stock Ticker) Proxy Vote Submission
  • Meeting date:
  • Confirm the IBKR Australia account number to vote:
  • Number of shares to vote:
  • EACH resolution item vote direction (FOR/AGAINST/ABSTAIN):
  • Agree this ticket submission is final and irrevocable and the shares will not be sold prior to the meeting date.

 

1. For complete details of the sub-custodians that IBA has appointed for ASX securities, please refer to this link

ADR轉換程序

美國存託憑證(ADR)是用以證明對美國存託股票(ADS)擁有所有權的實物憑證。ADS是一種在非美國公司擁有的美元計價股權所有權。ADS代表公司存放在其所在國託管銀行的外國股票,承載著外國股票的企業和經濟權利,受ADR憑證的規定條款限制。

底層普通股的持有者可請求將這些股票轉換成ADR。同樣,ADR的持有者也可請求將其轉換成底層普通股。

此處列出的股票,IB可提供ADR轉換。

 

提交股票進行轉換

賬戶持有人可使用IB的自願選擇工具來請求進行轉換(底層股票到ADR或ADR到底層股票)。要訪問該工具,賬戶持有人

  1. 可登錄賬戶管理
  2. 從賬戶管理的左手邊選擇“工具”圖標,或打開“支持”並選擇“工具”
  3. 從“工具”菜單選擇“公司行動”;從公司行動類型標籤中選擇“轉換”。
  4.  

     

     4. 在表格中找到您想操作的證券,並從表格右側選擇“分配”

 

一經選擇便會出現一個新的頁面,其將提供有關轉換條款的信息。閱讀條款後,您便可提交選擇。

 

      

請注意:ADR轉換將會被收取一定費用。儘管概述部分會給出預估費用,但最終賬戶需繳納的費用取決於操作當時代理機構收取的手續費,因此預估費用會發生變化。

 

常見問題

 

轉換是否有最低值要求?

IB對ADR或底層股票的轉換沒有設置最低值要求。

我在可轉換頭寸列表中並沒有看到我的ADR/普通股。

如果證券未在表格中列出,客戶可提交一個諮詢單。在諮詢單中,請註明您想要轉換的證券以及股數。收到諮詢單後,IB會審核請求並告知您是否可進行該操作。

提交了轉換請求後,我的新股票會如何處理?

一旦所選股票在賬戶中完成結算,請求便會轉至處理代理機構。儘管許多請求都會在1至2個工作日內完成,但因為處理過程取決於不同地區的獨立第三方代理機構,所以這只是預估,實際有可能會需要更多時間。收到新股票後,頭寸將會被分配至賬戶。

提交選擇後會發生什麼?

一旦提交了選擇,請求便會轉至處理代理機構。提交轉換的股票將會被移至賬戶中的備抵區域,無法使用保證金貸款,也無法進行交易。轉換完成之前,股票都將保持在該區域。賬戶持有人應對賬戶進行檢查,確保賬戶在這一過程中始終滿足保證金要求。

我怎樣才能知道轉換相關的費用?

最初,轉換概述部分會提供每股預估費用。賬戶持有人將需要根據該信息自行計算費用。所有轉換都將被收取500美元IB佣金外加外部費用(代收)。

我已經就轉換同ADR發行機構協商好了費率。怎樣確保這就是我將被收取的費用呢?

如果賬戶持有人已經協商好了某一特定費率,請提交一個諮詢單,註明費率詳情以及聯繫人名稱和電話號碼。IB將對信息進行審核,一旦確認,便會確保從您的賬戶扣除相應費用。

我能轉換未結算股票嗎?

不能。只有已結算股票才能提交至代理機構進行轉換。

Dividend Accruals

If you are a shareholder of record as of the close of business on a dividend Record Date (see KB47), you are entitled to receive the dividend on its Payment Date.  While the actual dividend amount is not assured until the payment has been made by the issuer on the Payment Date, information deemed reliable is available such that IB will accrue the value of the dividend, net of any withholding taxes, on the Ex-Date.   This information can be confirmed via the Daily Activity Statement posted to Account Management. The details of the accrual will be reflected in the statement section titled "Change in Dividend Accruals" and the net amount in a line item titled "Dividend Accruals" under the "Net Asset Value" section. If you wish to see information regarding dividends that you held through the Ex Date but which have not yet been paid out, choose "Legacy Full" from the Statements drop down when launching your statement. This will include an additional section called "Open Dividend Accruals" which will give you information on any pending dividends.

Note that dividend accruals may be either a debit (if short and borrowing the stock on the Record Date) or a credit (if long the stock on the Record date). In terms of account valuation, the dividend accrual is included in Equity with Loan Value as well as equity for purposes of determining compliance with the Pattern day Trading rules. A dividend credit accrual does not increase Available Funds and can therefore not be withdrawn until paid. A dividend accrual which is a debit does reduce Available Funds to ensure that funds are available to meet the obligation when payment is due.

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